EMIR/REMIT Trade Reporting Solution

Trade Reporting Solution – EMIR und REMIT Reporting an ACER und ESMA

European Market Infrastructure Regulation (Akronym EMIR) ist eine EU-Initiative zur Regulierung des außerbörslichen Handels mit Derivat-Produkten. Kern der Regulierung ist die Verpflichtung der Marktteilnehmer zum Clearing ihrer außerbörslichen Standard-Derivatgeschäfte über eine Central Counterparty sowie die Meldung dieser OTC-Geschäfte an ein Transaktionsregister. Mit der EU-Verordnung Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister erlangte EMIR unmittelbare Rechtswirkung für die EU-Mitgliedsländer. Mit der Umsetzung von EMIR ist die EU-Behörde ESMA betraut. (Quelle: Wikipedia)

Konsequenzen von EMIR ab dem 12.02.2014

Jedes Unternehmen muss ein Meldesystem für Transaktionen einrichten, um alle ihre Transaktionen an ein Transaktionsregister (z.B. REGIS TR) zu melden. Es sind alle Derivatgeschäfte ab dem 16.08.2012 zu melden inkl. solcher, die vor dem 16.08.2012 geschlossen worden und zu diesem Zeitpunkt noch ausstanden.

REMIT - Regulation on wholesale Energy Market Integrity and Transparency

Analog zu EMIR wurde als branchenspezifische Erweiterung die Regulation on wholesale Energy Market Integrity and Transparency (Akronym REMIT) ausgeprägt. Ziel von REMIT ist es, die Transparenz und Stabilität der europäischen Märkte für Strom und Gas zu erhöhen. Im Zentrum der geforderten Maßnahmen steht wieder ein Meldewesen. Es müssen die Transaktionen am Energiegroßhandelsmarkt an die zuständige EU-Behörde ACER gemeldet werden.

WICHTIG: Viele Unternehmen aus der Energiewirtschaft unterlagen bisher nicht der Meldepflicht nach EMIR. Mit REMIT müssen sie nun doch ein eigenes Meldewesen umsetzen!

Voraussichtlicher Zeitplan:

Registrierung bei ACERSeptember 2014
Start der Meldepflicht
- für Standardverträge
- für Nicht-Standardverträge
Dezember 2014
Juni 2015

 

Die Meldeverpflichtungen nach EMIR und REMIT überschneiden sich:

GeschäftsartREMIT/ACEREMIR/ESMA
Strom physikalisch SpotAlleKeine
Strom physikalisch TerminAlleNur Börse, MTF (ab MiFID II: OTF)
Strom finanziell TerminAlle

Alle

Gas physikalisch  SpotAlleKeine
Gas physikalisch TerminAlleNur Börse, MTF (ab MiFID II: OTF)
Gas finanziell TerminAlleAlle
Andere finanzielle Geschäfte (z.B. Swaps)Strom/GasAlle (auch Öl, Kohle)
EmissionenKeineAb MiFID II

SEEBURGER EMIR/REMIT Trade Reporting Solution

SEEBURGER bietet Ihnen zwei Optionen:

Option 1:
Manuelle Erfassung/Import der Daten mit einem benutzerfreundlichen User-Interface

Für alle gängigen Instrumente wurden spezifische »Forms« entwickelt, die nur Felder beinhalten, die z.B. für die Meldung eines FX-Termingeschäfts erforderlich sind. Alle Eingaben werden auch auf Syntax- und Konsistenz-Fehler geprüft.

Option 2:
Automatisierter Versand durch Kopplung an beliebige Portfolio-/Handels-/ Treasury-Systeme / SAP-Systeme

Bei Option 2 werden Daten aus jedem beliebigen System geholt (Data Collection). Sie durchlaufen anschließend eine syntaktische Prüfung und eine auf  die Muss-Felder (Compliance Check). Bei erfolgreicher Prüfung werden die Daten im geforderten Datenformat (XML) verschlüsselt an ein Transaktionsregister (REGIS-TR, DTCC) oder als Registered Reporting Mechanism (RRM) direkt an die Behörde (ACER) übertragen. Die Statusmeldungen der jeweiligen Übertragung werden im nächsten Schritt abgeholt und gespeichert. Für den kompletten Vorgang erfolgt ein Monitoring. 

SEEBURGER EMIR & REMIT Solution

Vorteile der SEEBURGER EMIR/REMIT Trade Reporting Solution

  • Manuelle Erfassung/Import oder Anbindung an beliebige Portfolio-/Handels-/ Treasury-Systeme
  • Automatisierte Übertragung und Empfang der Rückmeldung
  • Mandantenfähig
  • Compliance Check als Quality Gate integriert
  • Prozesstransparenz durch Monitoring
  • Größtmögliche Sicherheit und Vertraulichkeit
  • Revisionssicher durch Nachvollziehbarkeit
  • Meldungen für Standard- und Nichtstandardgeschäfte
  • Skaliert mit zukünftigen Anforderungen: Fundamentaldaten an die MTS, BaFin, MiFID, etc.
  • Kein eigenes Know-how notwendig, Wartung und Pflege durch SEEBURGER
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